26 января 2023 года прошел Дисциплинарный комитет НАУФОР, который подвел итоги проверки управляющей компании.
Основными темами проверки были соблюдение управляющей компанией требований базовых и внутренних стандартов:
- По информированию клиентов о рисках
- Совершения управляющим операций на финансовом рынке, при этом основное внимание уделялось порядку определения инвестиционного профиля клиента
- Совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, при этом основное внимание уделялось порядку определения инвестиционного профиля клиента и содержанию индивидуальных инвестиционных рекомендаций
- Требования к названию паевого инвестиционного фонда.
По итогам проверки были выявлены некоторые недочеты, которые к настоящему времени практически в полном объеме были устранены управляющей компанией в процессе взаимодействия с НАУФОР, последний недочет будет устранен в рамках готовящихся в настоящее время изменений в инвестиционную декларацию правил управления открытыми паевыми инвестиционными фондами.
Это был первый опыт для нашей компании, результат можно назвать успешным.
